Struktura organizacyjna Urzędu Komisji - Komisja Nadzoru Finansowego
Urząd Komisji
Departament Infrastruktury i Obrotu Giełdowego (DIO)
Data aktualizacji:
- Dyrektor - Dorota Ubysz
- Z-ca Dyrektora - Arkadiusz Jaskólski
- Z-ca Dyrektora - Robert Lizak
- Sekretariat tel.: (22) 262 55 15
Do zadań Departamentu Infrastruktury i Obrotu Giełdowego (DIO) należy w szczególności:
- sprawowanie nadzoru nad obrotem instrumentami finansowymi w zakresie wykrywania przypadków manipulacji oraz bezprawnego ujawnienia i wykorzystania informacji poufnej, o których mowa w rozporządzeniu 596/2014;
- prowadzenie postepowań sprawdzających na okoliczność naruszeń rozporządzenia 596/2014 w zakresie manipulacji oraz bezprawnego ujawniania i wykorzystania informacji poufnej;
- prowadzenie postępowań w zakresie żądania od organizatorów obrotu zawieszenia i odwieszenia obrotu instrumentami finansowymi;
- nadzór w zakresie dostarczania i przetwarzania danych dotyczących obrotu na potrzeby prowadzonych działań oraz na potrzeby ich dalszego udostępniania do ESMA;
- sprawowanie nadzoru nad wykonywaniem przez akcjonariuszy spółek publicznych obowiązku notyfikacji zmiany stanów posiadania znacznych pakietów akcji;
- sprawowanie nadzoru nad wykonywaniem obowiązków oraz przestrzeganiem zakazów przez uczestników rynku kapitałowego, o których mowa w art. 19 rozporządzenia 596/2014;
- prowadzenie postępowań sprawdzających na okoliczność potencjalnych naruszeń obowiązków związanych z nabywaniem znacznych pakietów akcji oraz obowiązków i zakazów o których mowa w art. 19 rozporządzenia 596/2014;
- nadzór nad poprawnością ogłaszania i przeprowadzania wezwań do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółek publicznych;
- weryfikacja poprawności przeprowadzania przymusowych wykupów i odkupów akcji spółek publicznych;
- nadzór nad wykonywaniem przez uczestników rynku kapitałowego obowiązków wynikających z rozporządzenia 236/2012 oraz realizacja obowiązków Komisji wynikających z tego rozporządzenia;
- nadzór nad obrotem towarowym w zakresie nie objętym kompetencjami URE;
- występowanie do ESMA o sprawdzenie, czy zostały spełnione warunki cofnięcia rejestracji repozytorium sekurytyzacyjnemu;
- sprawowanie kontroli i nadzoru nad spółkami prowadzącymi rynek regulowany, giełdę towarową, Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych S.A., spółkami którym Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. powierzył wykonywanie czynności, izbami rozliczeniowymi, izbami rozrachunkowymi, giełdową izbą rozrachunkową, CCP oraz centralnym depozytem papierów wartościowych;
- prowadzenie postępowań administracyjnych w sprawach o udzielenie lub uchylenie zezwolenia, zgody, zatwierdzenia oraz wydania opinii lub niezgłoszenia sprzeciwu w stosunku do spółek prowadzących rynek regulowany i giełdę towarową, Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., spółek, którym Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. powierzył wykonywanie czynności, izb rozliczeniowych, izb rozrachunkowych, giełdowej izby rozrachunkowej, CCP, centralnego depozytu papierów wartościowych oraz podmiotów ubiegających się o taki status;
- ustalanie i aktualizacja składów kolegiów nadzorczych dla CCP autoryzowanych przez Komisję, organizowanie posiedzeń kolegiów, przewodniczenie im oraz bieżąca współpraca z członkami kolegiów;
- procedowanie notyfikacji centralnych depozytów papierów wartościowych posiadających zezwolenie na świadczenie usług określonych w załączniku do rozporządzenia 909/2014 na terytorium UE zgodnie z procedurą określoną w art. 23 rozporządzenia 909/2014;
- dokonywanie czynności związanych z wystąpieniem przez Komisję o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub umieszczenie określonych spraw w porządku obrad walnego zgromadzenia lub nakazanie podjęcia uchwały w określonej sprawie przez rady nadzorcze spółek prowadzących rynek regulowany, giełdę towarową, Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., spółek, którym Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. powierzył wykonywanie czynności, izb rozliczeniowych, izb rozrachunkowych oraz giełdowej izby rozrachunkowej;
- prowadzenie postępowań administracyjnych w sprawach wynikających z przepisów rozporządzenia 648/2012 w zakresie CCP w rozumieniu ustawy o obrocie;
- prowadzenie postępowań administracyjnych w sprawach wynikających z przepisów rozporządzenia 909/2014 w zakresie centralnego depozytu papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie;
- dokonywanie czynności mających na celu zaskarżenie przez Komisję uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej spółek prowadzących rynek regulowany i giełdę towarową, Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., spółek, którym Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. powierzył wykonywanie czynności, izb rozliczeniowych, izb rozrachunkowych oraz giełdowej izby rozrachunkowej;
- koordynowanie działań organizacyjnych Urzędu Komisji w zakresie współpracy z instytucjami rynku kapitałowego w obszarze zadań DIO;
- współpraca z organami administracji publicznej oraz z krajowymi organizacjami działającymi w obszarze rynku finansowego, w związku z zadaniami leżącymi we właściwości DIO.